Должностная инструкция брокера — основы и нюансы

Должностная инструкция брокера - основы и нюансы

Если предприятие нуждается в услугах представителя на финансовых, товарных или фондовых рынках, оно может заключить договор с независимым посредником (частным лицом или компанией), либо принять в штат профессионального специалиста – брокера.

К указанной должности предъявляются не только специальные условия к знаниям и опыту работы, но и устанавливаются особые квалификационные навыки и требования к наличию разрешительных документов. Разберем, что нужно учесть в должностной инструкции брокера, чтобы правильно оформить трудовые отношения.

О документе

Должностные инструкции разрабатываются только для лиц, вступающих в трудовые отношения с работодателем. Если для решения посреднических задач заключается договор с независимым профессиональным брокером, должностная инструкция не составляется. Следовательно, чтобы принять на работы брокера, нужно включить эту должность в штатное расписание компании.

В состав трудовых функций брокера будут входить следующие направления:

  • представительство интересов компании на профессиональных рынках, биржах и торговых площадках – финансовых инструментов, ценных бумаг, валютных средств и т.д.;
  • представительство на открытом рынке при совершении гражданских сделок – поставка и приобретение товаров, работ и услуг; лизинг; страхование и т.д.;
  • подготовка аналитических материалов и рекомендаций для работодателя по выбору оптимальных вариантов участия в торгах;
  • документальное оформление сделок, в том числе финансовая, налоговая и иная отчетность;
  • консультационная поддержка работодателя, в том числе сотрудников смежных структурных подразделений.

По этим, а также иным направлениям работ, в должностной инструкции будут предусмотрены специальные обязанности, правила и требования.

Суть и цель

Должностная инструкция нужна для четкого разграничения полномочий и обязанностей между разными сотрудниками предприятия. Это правило и действует для брокеров, поскольку в штате может числиться несколько аналогичных должностей со схожими обязанностями. ДИ брокера необходима:

  • для определения квалификационных требований к специалистам, принимаемым на указанную должность;
  • для точного определения условий трудовой деятельности – режим рабочего дня, условия предоставления льгот и времени отдыха, и т.д.;
  • для определения видов деятельности, которые сможет осуществлять брокер без дополнительного согласования с начальством;
  • для определения мер ответственности, которые могут применяться при недобросовестном отношении к работе.

Если брокер принимается на работу по трудовому договору, на него будет распространяться единая система оплаты труда, утвержденная на предприятии.

Какими нормативными актами регулируется

Для оформления бланков кадрового документооборота, в том числе должностных инструкций, применяются общие и частные правила ТК РФ. Помимо этого, применяются требования внутрикорпоративных документов, утвержденных на предприятии – положения, устав, инструкции, приказы и т.д.

Также нужно учитывать специальные требования к участникам профессиональных торговых рынков, зафиксированные в подзаконных актах ЦБ РФ и иных профильных ведомств. Например, для участия в сделках на рынке ценных бумаг, брокер должен иметь квалификационный аттестат и разрешительный допуск.

Виды ДИ

В зависимости от направления деятельности брокера, будут существенно отличаться положения должностной инструкции. Выделим наиболее распространенные виды должностей, связанных с брокерской деятельностью:

  • таможенный брокер – деятельность, связанная с документальным оформлением отчетности при перемещении товаров через границу РФ;
  • брокер по ценным бумагам – осуществляет посредничество при продаже или приобретении пакетов ценных бумаг;
  • кредитный брокер – оказывает консалтинговые услуги гражданам и предприятиям для выбора оптимальной формы кредитования в банках;
  • страховой брокер – выступает посредником при реализации страховых продуктов населению и юридическим лицам;
  • брокер по валютным операциям – является представителем компании при совершении сделок с валютными активами и драгоценными металлами.

Объем профессиональных прав и обязанностей, полномочий и мер ответственности брокера будет отличаться в каждом из указанных случаев.

Кто составляет и где используется

Оформлением документов, связанных с трудоустройством специалистов, занимаются сотрудники кадровой службы — эйчары, начальник КС и другие специалисты, в том числе иногда это юристы и юрисконсульт.

Это касается и составления должностной инструкции – она будет оформляться после издания приказа о приеме на работу. После ознакомления с инструкцией, сотрудник должен расписаться в журнале кадровой службы. Один экземпляр ДИ будет выдан брокеру на руки.

Положения должностной инструкции брокера

Содержание ДИ брокера должно предусматривать комплекс прав и обязанностей, которые будет исполнять указанный специалист. В частности, в состав инструкции входят следующие пункты:

  • дата и место составления документа;
  • подробные реквизиты брокера и работодателя (наименование, адрес, ОКПО и т.п.);
  • описание трудовой функции сотрудника – направления его деятельности, фактическое рабочее место, уровень подчиненности специалиста;
  • режим рабочего дня, в том числе с учетом ненормированного режима работы;
  • условия отдыха, применения мер стимулирующего и поощрительного характера;
  • полномочия брокера для представительства интересов компании перед третьими лицами;
  • перечень квалификационных требований к брокеру – образование, опыт работы, специальные навыки, наличие аттестатов и свидетельств;
  • перечень прав и обязанностей, пределы полномочий при реализации трудовых функций;
  • перечень вопросов, которые брокер вправе решать самостоятельно без дополнительного согласования с руководителем — например, предельный объем сделок, которые сотрудник может совершать без одобрения руководства;
  • разграничение пределов ответственности брокера;
  • перечень сотрудников, которые подчиняются брокеру в текущей деятельности;
  • условия и порядок выплаты денежного вознаграждения, в том числе в зависимости от результатов работы.

Если в компании работает несколько брокеров, в должностной инструкции каждого специалиста нужно точно определять спектр их полномочий. В процессе работы дополнительные обязанности могут возлагаться только по обоюдному согласию руководства и сотрудника (кроме случаев вынужденного перевода на иную работу по производственной необходимости).

От правильности составления инструкции будет зависеть порядок применения мер стимулирующего характера или дисциплинарного воздействия. Например, если при исполнении своих обязанностей брокер причинит предприятию ущерб, для назначения дисциплинарного взыскания будут учитываться положения должностной инструкции.

Добавить комментарий

Ваш e-mail не будет опубликован. Обязательные поля помечены *